Gestión de Riesgos Estratégicos

Introducción

El objetivo de este curso es proporcionar a los participantes los marcos conceptuales y las herramientas prácticas para identificar, evaluar y gestionar los riesgos estratégicos, aquellos que amenazan la validez de la estrategia misma y no solo la ejecución de los procesos, integrándolos al ciclo de planificación estratégica y al gobierno corporativo.

Al término, y desde su rol en la segunda y tercera línea de defensa, los asistentes estarán en condiciones de distinguir el riesgo estratégico del operacional y financiero, identificar los supuestos críticos sobre los que descansa la estrategia y convertirlos en fuentes de riesgo con dueño y seguimiento, aplicar ISO 31000:2018 y COSO ERM al análisis estratégico, construir y priorizar un mapa de riesgos estratégicos con criterios de probabilidad e impacto y de apetito y tolerancia, proponer medidas de tratamiento, incluida la explotación de oportunidades, y desafiar y dar aseguramiento sobre si la organización está viendo a tiempo los riesgos que amenazan su estrategia.

Módulos

Módulo 1: Planificación Estratégica
• Concepto de estrategia y proceso de planificación estratégica.
• Análisis del entorno: PESTLE, Cinco Fuerzas de Porter, análisis de escenarios.
• Análisis interno: cadena de valor, recursos y capacidades estratégicas.
• Formulación estratégica: objetivos, metas e indicadores clave (KPIs y OKRs).

Módulo 2: Gestión de Riesgos Estratégicos
• Concepto de riesgo estratégico: definición, tipología y diferencias con el riesgo operacional y financiero (casos y ejemplos de riesgos estratégicos).
• Los supuestos críticos de la planificación estratégica como origen del riesgo.
• ISO 31000:2018: principios, marco de referencia y proceso.
• COSO ERM 2017: componentes y las tres dimensiones del riesgo respecto de la estrategia.
• ISO 31050: gestión de riesgos emergentes y señales débiles.
• Identificación de riesgos estratégicos: método descendente objetivo–supuesto–riesgo–indicador.
• Herramientas de planificación estratégica reorientadas a riesgo: PESTEL, Porter, FODA.
• Apetito, tolerancia, capacidad, perfil y límites de riesgo.
• Técnicas de identificación: talleres facilitados, Delphi, escenarios, bow-tie.
• Evaluación y priorización: criterios de riesgo y escalas de impacto multidimensional.
• Matriz de probabilidad e impacto: construcción, calibración y limitaciones.
• Aproximaciones cuantitativas: escenarios, sensibilidad, Monte Carlo, earnings at risk.
• Integración del riesgo en el ciclo de planificación, reporte al directorio y KRI.

Relator

Esteban Olivares A.
Socio en Nextconsultores

Magíster en Finanzas, Ingeniero en Información y Control, Contador Auditor de la Universidad de Chile. Se ha desempeñado como: Gerente de Riesgos Tecnológicos y Operacionales del Grupo Santander en Chile; Gerente Corporativo de Riesgos en Mutual de Seguridad C.CH.C y Director de la red de clínicas regionales de la ACHS y Mutual de Seguridad.

Actualmente es profesor adjunto de la Facultad de Economía y Negocios de la Universidad de Chile a cargo de los cursos de magíster ”Gestión de Riesgos Estratégicos” y “Gestión de Riesgos del Negocio”, además de cursos de pre-grado. Coordinador de la línea de Auditoría para la carrera “Contador Auditor”. Chile Regional Director of PRMIA© (Professional Risk Managers International Association).

Aldo Caprile R.

Magíster en Ingeniería de Negocios con TI (MBE) del DII de la Universidad de Chile; Ingeniero en Información y Control de Gestión y Contador Auditor de la Universidad de Chile. Se ha desempeñado como: Director del Centro de Control de Gestión de la FEN Universidad de Chile (en dos períodos); integrante de comisiones evaluadoras para el Premio Nacional de la Calidad y procesos de acreditación universitaria; y miembro del Comité Editorial de la Revista Contabilidad y Sistemas.

Actualmente es Profesor Instructor Adjunto del Departamento de Control de Gestión y Sistemas de Información (DCS) de la Facultad de Economía y Negocios de la Universidad de Chile, donde imparte docencia en programas de pregrado y en diversos magísteres de la Escuela de Postgrado.